【光明論壇】

近日，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用“十五五”規(guī)劃》，提出強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量供給，深化權(quán)益分配改革，加強(qiáng)政策支持和市場(chǎng)服務(wù)，提升轉(zhuǎn)化運(yùn)用效能。這一重要部署，著眼于新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革深入發(fā)展的大趨勢(shì)，抓住了知識(shí)產(chǎn)權(quán)連接創(chuàng)新與市場(chǎng)的關(guān)鍵功能，為加快科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合、因地制宜發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力提供了重要制度支撐。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度。通過(guò)明晰創(chuàng)新成果產(chǎn)權(quán)、保障創(chuàng)新主體收益，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度能夠穩(wěn)定創(chuàng)新預(yù)期、促進(jìn)知識(shí)傳播和成果應(yīng)用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)只有進(jìn)入經(jīng)濟(jì)循環(huán)，才能充分實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值。如果說(shuō)高質(zhì)量創(chuàng)造解決的是成果“從無(wú)到有”的問(wèn)題，那么高效轉(zhuǎn)化運(yùn)用解決的就是成果“從有到優(yōu)、從優(yōu)到強(qiáng)”的問(wèn)題。提升轉(zhuǎn)化運(yùn)用效能，關(guān)系創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈能否深度融合，是把科技創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)勢(shì)的重要環(huán)節(jié)。

“十五五”開(kāi)局以來(lái)，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)呈現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展態(tài)勢(shì)：截至今年6月底，我國(guó)高價(jià)值發(fā)明專利擁有量達(dá)到236萬(wàn)件，每萬(wàn)人口高價(jià)值發(fā)明專利擁有量達(dá)到16.8件；國(guó)內(nèi)擁有有效發(fā)明專利的企業(yè)達(dá)到57.4萬(wàn)家，企業(yè)有效發(fā)明專利占國(guó)內(nèi)總量的74.8%，創(chuàng)新主體地位進(jìn)一步鞏固。上半年，專利商標(biāo)質(zhì)押融資惠及企業(yè)超過(guò)1.9萬(wàn)家；前5個(gè)月知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口額達(dá)到455億元，同比增長(zhǎng)64.9%。這些數(shù)據(jù)表明，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造質(zhì)量、市場(chǎng)價(jià)值和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力穩(wěn)步提升，為“十五五”時(shí)期提升轉(zhuǎn)化運(yùn)用效能奠定了良好基礎(chǔ)。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用仍存在一些堵點(diǎn)，突出表現(xiàn)在創(chuàng)新供給與產(chǎn)業(yè)需求存在結(jié)構(gòu)性錯(cuò)位、轉(zhuǎn)化主體的權(quán)責(zé)利關(guān)系尚未充分理順、專業(yè)服務(wù)和金融供給仍顯不足等方面。

前不久，在第十七屆夏季達(dá)沃斯論壇上，“達(dá)爾文之海”這一概念被熱議。“達(dá)爾文之海”是指創(chuàng)新成果在商業(yè)化初期因高風(fēng)險(xiǎn)、高成本及供需錯(cuò)配而極易“夭折”的困境。科技成果轉(zhuǎn)化周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)又具有無(wú)形性、時(shí)效性和價(jià)值波動(dòng)性，傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)難以沿用有形資產(chǎn)的評(píng)價(jià)方式，容易出現(xiàn)評(píng)估難、定價(jià)難、融資難。概念驗(yàn)證、中試熟化、技術(shù)經(jīng)理人等服務(wù)不足，也使一些成果難以跨越從技術(shù)可行到商業(yè)可行之間的“達(dá)爾文之海”。

科技的生命力在于應(yīng)用。破解知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化難題，不能依靠某個(gè)環(huán)節(jié)單點(diǎn)突破，關(guān)鍵在于貫通技術(shù)、專利、資本、市場(chǎng)和服務(wù)。例如，湖南大學(xué)“電渦流阻尼新技術(shù)”的轉(zhuǎn)化過(guò)程頗具代表性。該技術(shù)于2010年取得突破，2016年相關(guān)專利首次對(duì)外運(yùn)營(yíng)僅獲得20萬(wàn)元授權(quán)費(fèi)，陷入技術(shù)價(jià)值高、市場(chǎng)價(jià)值低的困境。2018年學(xué)校成立科技成果轉(zhuǎn)化中心后，系統(tǒng)梳理存量專利，篩選關(guān)鍵核心專利，開(kāi)展專利導(dǎo)航和應(yīng)用前景分析，并持續(xù)對(duì)接產(chǎn)業(yè)方和投資機(jī)構(gòu)，將分散成果整合為高價(jià)值專利組合。2021年，學(xué)校以相關(guān)職務(wù)科技成果作價(jià)1.0005億元，與投資機(jī)構(gòu)共同向企業(yè)增資。從20萬(wàn)元轉(zhuǎn)讓費(fèi)到億元作價(jià)入股，變化的不只是專利估值，更是成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。這說(shuō)明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化不是一次簡(jiǎn)單交易，而是依靠?jī)r(jià)值發(fā)現(xiàn)、技術(shù)熟化、場(chǎng)景匹配、權(quán)益配置和資本支持最終實(shí)現(xiàn)協(xié)同的一個(gè)過(guò)程。

因此，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用效能是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，“十五五”期間需要堅(jiān)持有效市場(chǎng)和有為政府相結(jié)合，統(tǒng)籌推進(jìn)供給端、需求端、服務(wù)端和制度端改革。

在供給端，應(yīng)強(qiáng)化市場(chǎng)需求對(duì)科研活動(dòng)的牽引作用，把應(yīng)用場(chǎng)景、產(chǎn)業(yè)需求和知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局前置到研發(fā)立項(xiàng)環(huán)節(jié)，完善專利申請(qǐng)前評(píng)估和分級(jí)分類管理，推動(dòng)創(chuàng)新資源更多投向國(guó)家戰(zhàn)略急需、產(chǎn)業(yè)發(fā)展緊缺和市場(chǎng)前景廣闊的領(lǐng)域。圍繞集成電路、人工智能、生物醫(yī)藥、新能源汽車(chē)等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，不僅要培育單項(xiàng)高價(jià)值專利，還要推動(dòng)形成專利組合、專利池和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈整體競(jìng)爭(zhēng)力。

在制度端，應(yīng)深化職務(wù)科技成果賦權(quán)和權(quán)益分配改革，健全科技成果單列管理、盡職免責(zé)和容錯(cuò)機(jī)制，支持高校科研機(jī)構(gòu)根據(jù)科研人員貢獻(xiàn)合理確定收益分配比例。既要讓科研人員有動(dòng)力推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化，也要通過(guò)規(guī)范決策程序、完善信息公開(kāi)和強(qiáng)化過(guò)程監(jiān)管，保障國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益，實(shí)現(xiàn)激勵(lì)創(chuàng)新與防范風(fēng)險(xiǎn)相統(tǒng)一。

在服務(wù)端，應(yīng)著力補(bǔ)齊概念驗(yàn)證和中試熟化短板，建設(shè)一批面向重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的公共中試平臺(tái)，培育既懂技術(shù)、又懂法律、市場(chǎng)和金融的復(fù)合型技術(shù)經(jīng)理人。完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和交易數(shù)據(jù)發(fā)布機(jī)制，穩(wěn)妥發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、保險(xiǎn)、證券化以及“科技成果+認(rèn)股權(quán)”等模式，引導(dǎo)金融資源投早、投小、投長(zhǎng)期、投硬科技。

在市場(chǎng)端，應(yīng)完善全國(guó)統(tǒng)一、公開(kāi)透明的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易體系，健全開(kāi)放許可、“先使用后付費(fèi)”和供需精準(zhǔn)匹配機(jī)制，推動(dòng)更多高校科研機(jī)構(gòu)專利向中小企業(yè)開(kāi)放。圍繞重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中心和創(chuàng)新聯(lián)合體，讓企業(yè)更多參與科研“出題”、成果評(píng)價(jià)和轉(zhuǎn)化實(shí)施，促進(jìn)創(chuàng)新供給與產(chǎn)業(yè)需求“雙向奔赴”。

（作者：馬一德，系中國(guó)科學(xué)院大學(xué)講席教授、知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院院長(zhǎng)）